证监会昨祭出天价“罚单”。昨日证监会召开新闻通气会通报了6起证券市场案件,包括3起操纵证券市场案、1起操纵债券市场案、2起信息披露违规案。其中最值得关注的是,唐建平操纵航天动力案,累计获利1.68亿元,监管部门依法没收其违法所得,并处以等额罚款。
唐建平被处以天价罚单
据了解,唐建平通过控制“徐某某”等19个账户,在2010年4月2日至7月28日期间操纵航天动力,至12月23日,合计买卖股票1.2亿余股,违法所得1.68亿余元。
调查显示,唐建平连续交易航天动力,在自己实际控制的证券账户间交易,交易量较大且占市场成交量比例较高,致使航天动力从2010年4月1日的14.09元上升至7月28日的19.54元。证监会通报称,这一行为违反了关于禁止操纵股票的规定,决定没收违法所得1.68亿余元,并对唐建平处以1.68亿余元罚款。
昨日信息时报记者采访了广东格林律师事务所的律师刘健一,他表示,唐建平的行为是一种介于长线操纵和短线操纵之间的新兴操纵行为,由于股价拉升的幅度有限,违法手段隐蔽,通过融资和多点布局,造成交易行为真实、活跃的假象,意图掩饰操纵股价的实质。其涉及金额十分巨大,性质较为恶劣,应受到法律严惩。
除此之外,证监会还通报了周武秀涉嫌操纵市场案和王国斌操纵市场案。据介绍,2010年1月至4月期间,周武秀通过其控制的11个账户,集中资金优势连续买卖成飞集成(002190)、众合机电(000925),同时在自己实际操纵的账户间交易,频繁操纵上述两只股票股价。周武秀通过操纵成飞集成,账面盈利379.51万元;通过操纵众合机电,账面亏损374.2万元。证监会决定对周武秀处以100万元罚款。
王国斌在2011年4月26日利用频繁申报和撤销申报的手段操纵ST波导,影响其他投资者对股价和供求关系的判断,诱导其他投资者买入,之后卖出所持有的股票以图获利,最终亏损约4万元。证监会决定对王国斌处以30万元罚款。
首曝债券市场操纵案
昨日,证监会还通报了陈玉璟操纵债券市场案,这是首起债券市场操纵案。
据了解,这一线索由上交所监控发现,于2011年2月立案调查。经查,陈玉璟通过控制本人及其亲属的4个证券账户操纵相关债券交易价格,所涉及债券包括10芜投02债、10丹东债、09青国投。证监会有关部门负责人表示,在本案中,陈玉璟利用自己控制的多个证券账户在收盘前1分钟操纵债券价格并以此获利,造成债券价格大幅偏离其价值,严重影响了债券市场的价格形成机制。证监会决定,对陈玉璟处以20万元罚款。
超比例持股违规被罚
另外,上海丰润投资顾问有限公司在使用自身开设的上海丰润证券账户交易股票的同时,通过全权委托管理协议的方式,控制了其他6个法人、自然人证券账户的买卖决策,并通过发起2项信托项目,作为投资顾问,控制了相关信托证券账户的买卖决策。以上9个账户在上海丰润实际控制期间大量交易京山轻机(000821)、江西长运(600561)、大连圣亚(600593)、中科英华(600110)4只股票的比例多次达到法律规定的信息披露情形,均未履行报告和披露义务。证监会有关部门负责人指出,该案从结果看是一起超比例持股案,但如果没有及时发布和制止,则有可能发展成为一起多点合谋的市场操纵案。由于证监会及时发现和调查,使得涉案主体不能进行后续对倒拉升等操纵动作。证监会决定,对上海丰润给予警告并处以50万元罚款;对其时任董事长赵海云给予警告并处以25万元罚款。
今年以来案件发现增长快
据介绍,今年以来,案件数量增长很快,主要是源于线索发现能力大幅提升。
据证监会有关部门负责人介绍,在提高线索发现能力方面,一是加强市场实时监察监控,以深交所为例,平均每个交易日处理交易报警600余次;二是建立股票交易专项核查制度,重点核查资产重组,今年1~11月沪深交易所累计完成资产重组股票交易核查107件;三是积极开展媒体和信访举报信息跟踪核查机制;四是开展上市公司现场检查工作。
据介绍,今年1~11月,证监会共计处理违法案件线索363件,比去年全年增长25%。其中来自交易所的线索185件,为第一大来源;信访举报线索102件,成为第二大线索来源。
信息时报 作者: 叶静